金豹實(shí)業(yè)違規(guī)股份代持收警示函 主辦券商為申萬(wàn)宏源

來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對(duì)上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查明,上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“金豹實(shí)業(yè)”,430651)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷存在以下違規(guī)事實(shí):

金豹實(shí)業(yè)于2015年9月完成股票發(fā)行,合計(jì)向15名發(fā)行對(duì)象發(fā)行708.70萬(wàn)股,募集資金1020.528萬(wàn)元,發(fā)行后股東共計(jì)16人。本次股票發(fā)行過(guò)程中,陸兆明認(rèn)購(gòu)291.70萬(wàn)股股票,全部由汪金岳、唐擁軍及陳昌博等27人實(shí)際出資并交由陸兆明代為認(rèn)購(gòu)和持有;孫艷認(rèn)購(gòu)53.55萬(wàn)股股票,其中42.55萬(wàn)股股票由李鵬飛等9人實(shí)際出資并交由孫艷代為認(rèn)購(gòu)和持有,上述行為構(gòu)成股份代持。

金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條、第1.5條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》(2013年12月30日發(fā)布)第三條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第四條及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定。針對(duì)上述違規(guī)行為,金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做出如下決定:對(duì)金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博、孫艷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)于上述懲戒,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún),上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司于2007年4月28日成立,注冊(cè)資本7220.7萬(wàn)人民幣。公司于2014年2月18日掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),證券簡(jiǎn)稱(chēng):金豹實(shí)業(yè),證券代碼:430651,發(fā)行主辦券商為申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司。現(xiàn)主辦券商為申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定:主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度,包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度,以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

金豹實(shí)業(yè)2021年半年報(bào)顯示,公司控股股東為寧波捷豹集團(tuán)有限公司,持股75.50%;實(shí)際控制人為陸興寶、陸兆明、陸一敏,無(wú)一致行動(dòng)人。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.4條:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人,主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第1.5條:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息,應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公布。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》(2013年12月30日發(fā)布)第三條:掛牌公司股票發(fā)行,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人、股票發(fā)行對(duì)象及其他信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向公司提供信息,配合公司履行信息披露義務(wù)。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第四條:第四條發(fā)行人定向發(fā)行所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息,所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料,全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、發(fā)行對(duì)象及其他信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向發(fā)行人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息,全面配合發(fā)行人履行信息披露義務(wù),不得要求或者協(xié)助發(fā)行人隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條:掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、破產(chǎn)管理人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則,誠(chéng)實(shí)守信,自覺(jué)接受全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的自律管理。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條:全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施:

(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;

(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

(三)約見(jiàn)談話(huà);

(四)要求提交書(shū)面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責(zé)令改正;

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶(hù)交易;

(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管,在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢(xún),按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明,或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條:申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購(gòu)人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門(mén)可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施:

(一)口頭警示,即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象,要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;

(二)約見(jiàn)談話(huà),即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢(xún)和訓(xùn)誡,并要求其作出解釋說(shuō)明,采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;

(三)要求提交書(shū)面承諾,即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書(shū)面承諾;

(四)出具警示函,即以書(shū)面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象,并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正;

(五)責(zé)令改正,即要求監(jiān)管對(duì)象停止違規(guī)行為或者限期改正;

(六)要求公開(kāi)更正、澄清或說(shuō)明,即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)更正,或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開(kāi)澄清或說(shuō)明;

(七)要求公開(kāi)致歉,即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開(kāi)致歉;

(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試,即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)或考試,督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;

(九)要求限期召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì),即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開(kāi)說(shuō)明會(huì),就特定事項(xiàng)公開(kāi)向投資者作出解釋或者說(shuō)明;

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售,即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng);

(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員,即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員,并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;

(十二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文:

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融一監(jiān)函〔2021〕13號(hào)

關(guān)于對(duì)上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人:上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金豹實(shí)業(yè)”),住所地:上海市金山工業(yè)區(qū)漕廊公路3038號(hào)。

陸兆明,男,1988年9月出生,時(shí)任公司董事、實(shí)際控制人之一。

汪金岳,男,1979年9月出生,時(shí)任公司董事、董事會(huì)秘書(shū)。

唐擁軍,男,1974年4月出生,時(shí)任公司監(jiān)事會(huì)主席。

陳昌博,男,1979年12月出生,時(shí)任公司監(jiān)事。

孫艷,女,1980年10月出生,公司股東。

經(jīng)查明,金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷存在以下違規(guī)事實(shí):

金豹實(shí)業(yè)于2015年9月完成股票發(fā)行,合計(jì)向15名發(fā)行對(duì)象發(fā)行708.70萬(wàn)股,募集資金1,020.528萬(wàn)元,發(fā)行后股東共計(jì)16人。本次股票發(fā)行過(guò)程中,陸兆明認(rèn)購(gòu)2,917,000股股票,全部由汪金岳、唐擁軍及陳昌博等27人實(shí)際出資并交由陸兆明代為認(rèn)購(gòu)和持有;孫艷認(rèn)購(gòu)535,500股股票,其中425,500股股票由李鵬飛等9人實(shí)際出資并交由孫艷代為認(rèn)購(gòu)和持有,上述行為構(gòu)成股份代持。

金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則(試行)》(2013年12月30日發(fā)布)第三條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《定向發(fā)行規(guī)則》)第四條及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司治理規(guī)則》)第五條的規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為,金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定,我司做出如下決定:

對(duì)金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博、孫艷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下:

你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則誠(chéng)實(shí)守信,保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn),杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則,我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對(duì)于上述懲戒,我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

金豹實(shí)業(yè)應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司融資并購(gòu)一部

2021年9月29日

標(biāo)簽: 金豹 券商 宏源 萬(wàn)宏源

推薦

財(cái)富更多》

動(dòng)態(tài)更多》

熱點(diǎn)