渣打銀行珠海分行違法被罰120萬 違規(guī)辦理結(jié)售匯等

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月24日訊 國家外匯管理局廣東省分局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(珠匯處〔2021〕12號)顯示,渣打銀行(中國)有限公司珠海分行違反規(guī)定辦理售匯業(yè)務(wù);違反規(guī)定辦理結(jié)匯業(yè)務(wù);辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。

根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十七條第(三)項(xiàng)、第(一)項(xiàng),國家外匯管理局珠海市中心支局對渣打銀行(中國)有限公司珠海分行責(zé)令限期改正,沒收違法所得32.82萬元人民幣,處罰款120萬元人民幣,合計(jì)罰沒152.82萬元人民幣。

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十七條:金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正,沒收違法所得,并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù):

(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的;

(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的;

(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的;

(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的;

(五)違反外匯市場交易管理的。

以下為原文:

標(biāo)簽: 珠海 分行 渣打

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