安井食品股東劉鳴鳴被紀(jì)律處分 減持現(xiàn)信披違規(guī)

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月8日訊 近日,安井食品(603345.SH)收到上交所紀(jì)律處分決定書(〔2021〕154號),公司股東劉鳴鳴未按規(guī)定在持股變動比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時停止買賣,也未及時披露權(quán)益變動報告書,直至減持累計達(dá)到6.31%時才履行相關(guān)權(quán)益變動披露義務(wù),違規(guī)減持比例達(dá)1.31%。

決定書顯示,截至 2018 年 5月25日,安井食品股東劉鳴鳴持有公司股份27,314,500股,占公司總股本的12.64%。此后,劉鳴鳴通過大宗交易、集中競價方式減持股份,且因公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、實施股權(quán)激勵導(dǎo)致其持股數(shù)量和比例減少。

截至2020年7月2日,劉鳴鳴所持公司股份的變動比例占公司總股本的5.03%,達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露簡式權(quán)益變動報告書的標(biāo)準(zhǔn)(主動減持部分占總股本的4.129%,被動稀釋部分占總股本的0.901%)。但劉鳴鳴未及時停止減持公司股份并披露簡式權(quán)益變動報告書,于2020年7月13日至2021年6月30日繼續(xù)減持公司股份,減持變動比例占公司總股本的1.28%(主動減持部分占總股本的1.06%,被動稀釋部分占總股本的0.22%)。2021年7月3日,劉鳴鳴披露簡式權(quán)益變動報告書,其持股比例減少6.31%,持股數(shù)量占公司總股本的6.34%。

上交所指出,劉鳴鳴上述行為違反了《證券法(2019年修訂)》第六十三條,《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定,上交所對福建安井食品股份有限公司股東劉鳴鳴予以通報批評。對于上述紀(jì)律處分,上交所將通報中國證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。

資料顯示,劉鳴鳴為安井食品第二大股東、法定代表人、董事長,曾任黃河國際租賃有限公司部門經(jīng)理、河南建業(yè)集團(tuán)總經(jīng)理助理、福建春天房地產(chǎn)有限公司董事長、牛津劍橋總經(jīng)理。

相關(guān)法律法規(guī):

《證券法(2019年修訂)》第六十三條 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告,在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票,但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告,在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票,但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司,并予公告。

違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的,在買入后的三十六個月內(nèi),對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

《上市公司收購管理辦法》第十三條 通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少 5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后 2 日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

《股票上市規(guī)則》第 16.2條 上市公司就同一事件向境外證券交易所提供的報告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時,公司應(yīng)當(dāng)向本所作出專項說明,并按照本所要求披露更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文:

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書〔2021〕154 號

關(guān)于對福建安井食品股份有限公司股東劉鳴鳴予以紀(jì)律處分的決定

當(dāng)事人:

劉鳴鳴,福建安井食品股份有限公司股東。

一、違規(guī)事實情況

經(jīng)查明,截至 2018 年 5 月 25 日,福建安井食品股份有限公司(以下簡稱公司)股東劉鳴鳴持有公司股份 27,314,500 股,占公司總股本的 12.64%。此后,劉鳴鳴通過大宗交易、集中競價方式減持股份,且因公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、實施股權(quán)激勵導(dǎo)致其持股數(shù)量和比例減少。

截至 2020 年 7 月 2 日,劉鳴鳴所持公司股份的變動比例占公司總股本的 5.03%,達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露簡式權(quán)益變動報告書的標(biāo)準(zhǔn)(主動減持部分占總股本的 4.129%,被動稀釋部分占總股本的 0.901%)。但劉鳴鳴未及時停止減持公司股份并披露簡式權(quán)益變動報告書,于 2020 年 7 月 13 日至 2021 年 6 月30 日繼續(xù)減持公司股份,減持變動比例占公司總股本的 1.28%(主動減持部分占總股本的 1.06%,被動稀釋部分占總股本的0.22%)。2021 年 7 月 3 日,劉鳴鳴披露簡式權(quán)益變動報告書,其持股比例減少 6.31%,持股數(shù)量占公司總股本的 6.34%。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

(一)責(zé)任認(rèn)定

作為公司股東,劉鳴鳴未按規(guī)定在持股變動比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的 5%時停止買賣,也未及時披露權(quán)益變動報告書;直至減持累計達(dá)到 6.31%時才履行相關(guān)權(quán)益變動披露義務(wù),違規(guī)減持比例達(dá) 1.31%。上述行為違反了《證券法(2019 年修訂)》第六十三條,《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第 1.4 條、第2.1 條、第 3.1.7 條、第 11.9.1 條等有關(guān)規(guī)定。

(二)當(dāng)事人異議理由及申辯意見

公司股東劉鳴鳴在聽證及異議回復(fù)中提出如下申辯理由:

1.主動減持股份比例僅略超過 5%,不屬于情節(jié)嚴(yán)重,未達(dá)到公開譴責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)。減持股份相關(guān)規(guī)定中的定義和范圍未包括被動稀釋而減少股份的部分。雖然其在 2020 年 7 月 2 日所持股份權(quán)益變動比例達(dá)到 5.03%,但此時主動減持股份比例未到 5%,實際上于 2020 年 12 月 7 日才累計達(dá)到 5.0813%,到 2020 年 12 月11 日最后一次減持時全部減持比例合計 5.1902%,即在超出 5%后僅主動減持 3 筆合計 0.1089%。減持股份是長達(dá) 3 年累計平穩(wěn)減持的結(jié)果,未對市場造成實際不利影響。

2.存在多種從輕、減輕或免除紀(jì)律處分的情形。一是持股比例從上市時的 12.64%降低至 6.34%,相當(dāng)部分是由于被動稀釋影響,按法規(guī)規(guī)定和過往案例應(yīng)可酌情從輕或減輕處理,交易所以往類似案例也僅給予通報批評處分。二是已將持股比例變動情況持續(xù)對外披露,除遺漏 5%的變動公告外,履行減持計劃、進(jìn)展及結(jié)果公告、減持達(dá)到 1%的提示性公告等其他信息披露義務(wù),不存在故意隱瞞持股變動信息獲利,也沒有損害投資者知情權(quán),未對市場造成實際不利影響。三是意識到違規(guī)行為后,已積極主動通過上市公司補(bǔ)充披露權(quán)益變動報告書,積極采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施,并向監(jiān)管部門報告,未掩飾、隱瞞。四是公司總股本持續(xù)變動,計算情況復(fù)雜,減持股份未及時披露簡式權(quán)益變動報告有其特殊性,發(fā)生減持信息披露違規(guī)并非其主觀故意。

3.劉鳴鳴擔(dān)任公司董事長、法定代表人,被公開譴責(zé)后為確保公司再融資的推進(jìn),則無法繼續(xù)任職,可能對公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營發(fā)展及個人職業(yè)生涯造成重大不利影響。

(三)紀(jì)律處分決定

對于上述申辯理由,上海證券交易所(以下簡稱本所)認(rèn)為:

1.作為公司持股 5%以上的股東,劉鳴鳴所持股份涉及權(quán)益變動的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)則要求履行信息披露義務(wù)。根據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律規(guī)定,持有股份達(dá)到 5%以上的股東,所持股份比例每減少 5%的,應(yīng)當(dāng)及時披露權(quán)益變動報告書,且在該事實發(fā)生之日起至公告后 3 日內(nèi),不得再行買賣該公司股票。劉鳴鳴于 2020 年 7 月 2 日因主動減持、被動稀釋等減少的股份比例達(dá) 5.03%,應(yīng)該根據(jù)相關(guān)規(guī)定停止買賣并履行信息披露義務(wù),但其未能遵守前述規(guī)定,此后所持股份繼續(xù)減少,主動減持比例達(dá) 1.06%。直至持股比例減少達(dá) 6.31%,劉鳴鳴才于 2021 年 7 月 3 日披露簡式權(quán)益變動報告書,違規(guī)事實清楚。規(guī)則不包含被動稀釋情形的異議理由不能成立,3 年累計減持等、無主觀故意等不構(gòu)成減免違規(guī)責(zé)任的合理理由。同時,對于劉鳴鳴持股比例變動超過 5%并非全部因主動減持所致、存在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股和實施股權(quán)激勵等導(dǎo)致持股份被動稀釋的情形,已酌情予以考慮。

2.劉鳴鳴持股比例累計減少達(dá) 6.31%(主動減持的股份比例為 5.189%,被動稀釋的股份比例為 1.121%)。經(jīng)本所核查確認(rèn),同類案例均為與本案事實不同或情節(jié)存在差異的案例。劉鳴鳴采取的補(bǔ)充披露、加強(qiáng)學(xué)習(xí)等補(bǔ)救措施為其應(yīng)盡義務(wù)。紀(jì)律處分結(jié)果將對公司、個人造成影響的異議理由與本案違規(guī)事實的認(rèn)定無關(guān),對相關(guān)異議理由不予采納。

3.作為公司持股 5%以上的大股東兼時任董事長,劉鳴鳴減持股份應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行預(yù)披露義務(wù),并披露減持的進(jìn)展、結(jié)果等公告。已將持股比例變動對外披露等系其本應(yīng)履行的披露義務(wù),不能作為減免責(zé)任的合理理由。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 2 號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對福建安井食品股份有限公司股東劉鳴鳴予以通報批評。對于上述紀(jì)律處分,本所將通報中國證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。

上市公司股東應(yīng)引以為戒,在從事證券交易等活動時,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,自覺維護(hù)證券市場秩序,并認(rèn)真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所

二○二一年十一月二十九日

標(biāo)簽: 減持 股東 紀(jì)律處分

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