太極股份對(duì)外財(cái)務(wù)資助信披違規(guī) 2任董事長(zhǎng)被通報(bào)批評(píng)

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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月21日訊 近日,深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)太極計(jì)算機(jī)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定。經(jīng)查明,太極計(jì)算機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“太極股份”,002368.SZ)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為:

2021年9月11日,太極股份披露的《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所2020年年報(bào)問(wèn)詢函的回復(fù)公告》顯示,2016年至2018年,太極股份向合營(yíng)企業(yè)北京太極傲天技術(shù)有限公司提供借款合計(jì)2.41億元。上述資金構(gòu)成公司對(duì)外財(cái)務(wù)資助,但太極股份未履行審議程序及信息披露義務(wù)。

太極股份上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第7.4.3條的規(guī)定。太極股份時(shí)任董事長(zhǎng)李建明、時(shí)任董事長(zhǎng)劉學(xué)林未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

太極股份時(shí)任總裁劉淮松未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié),依據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條和深圳證券交易所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十二條的規(guī)定,經(jīng)深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò),深圳證券交易所作出如下處分決定:一、對(duì)太極計(jì)算機(jī)股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分;二、對(duì)太極計(jì)算機(jī)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)李建明、時(shí)任董事長(zhǎng)劉學(xué)林、時(shí)任總裁劉淮松給予通報(bào)批評(píng)的處分。

太極計(jì)算機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“太極股份”)是國(guó)內(nèi)電子政務(wù)、智慧城市和關(guān)鍵行業(yè)信息化的領(lǐng)先企業(yè),2010年在深圳證券交易所中小板上市。公司以“做中國(guó)最優(yōu)秀的數(shù)字化服務(wù)提供商”為愿景,致力于成為“智能應(yīng)用的引領(lǐng)者、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)的國(guó)家隊(duì)、自主可控的主力軍、員工價(jià)值的成就者”,面向政府、公共安全、國(guó)防、企業(yè)等行業(yè)提供信息系統(tǒng)建設(shè)和云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等相關(guān)服務(wù),涵蓋信息基礎(chǔ)設(shè)施、業(yè)務(wù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)、網(wǎng)絡(luò)信息安全等綜合信息技術(shù)服務(wù)。中電太極(集團(tuán))有限公司為第一大股東,持股33.09%。

太極股份2020年年報(bào)顯示,2020年7月3日,公司原控股股東十五所將其所持的太極股份1.37億股股份劃轉(zhuǎn)至中電太極,中電太極成為公司新的控股股東,公司實(shí)際控制人未發(fā)生變更,仍為中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司。

李建明2010年12月29日至2017年6月5日擔(dān)任太極股份董事長(zhǎng)、董事。劉學(xué)林2017年6月6日至2020年11月20日擔(dān)任太極股份董事長(zhǎng)、董事。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條規(guī)定:上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定,及時(shí)、公平地披露信息,并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.5條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾:

(一)遵守并促使上市公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件,履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定,接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使上市公司遵守《公司章程》;

(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.6條規(guī)定:上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括:

(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì),以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見;因故不能親自出席董事會(huì)的,應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;

(二)認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道,及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題,不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任;

(三)《證券法》、《公司法》規(guī)定的及社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其

他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開譴責(zé)。

《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.3條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或

者其所作出的承諾的,本所視情節(jié)輕重給予以下處分:

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

以上第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)處分可以并處。

《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第7.4.3條規(guī)定:上市公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助,應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上的董事同意并作出決議,并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司董事會(huì)審議財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)時(shí),公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)(如有)應(yīng)當(dāng)對(duì)該事項(xiàng)的合法合規(guī)性、對(duì)公司的影響及存在的風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)表獨(dú)立意見。

以下為原文:

關(guān)于對(duì)太極計(jì)算機(jī)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人:太極計(jì)算機(jī)股份有限公司,住所:北京市海淀區(qū)北四環(huán)中路211號(hào);

李建明,太極計(jì)算機(jī)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng);

劉學(xué)林,太極計(jì)算機(jī)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng);

劉淮松,太極計(jì)算機(jī)股份有限公司時(shí)任總裁。

經(jīng)查明,太極計(jì)算機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“太極股份”)及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為:

2021年9月11日,太極股份披露的《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所2020年年報(bào)問(wèn)詢函的回復(fù)公告》顯示,2016年至2018年,太極股份向合營(yíng)企業(yè)北京太極傲天技術(shù)有限公司提供借款合計(jì)2.41億元。上述資金構(gòu)成公司對(duì)外財(cái)務(wù)資助,但太極股份未履行審議程序及信息披露義務(wù)。

太極股份上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第7.4.3條的規(guī)定。太極股份時(shí)任董事長(zhǎng)李建明、時(shí)任董事長(zhǎng)劉學(xué)林未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

太極股份時(shí)任總裁劉淮松未能恪盡職守、履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.5條的規(guī)定,對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié),依據(jù)本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第17.2條、第17.3條和本所《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第二十二條的規(guī)定,經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過(guò),本所作出如下處分決定:

一、對(duì)太極計(jì)算機(jī)股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分;

二、對(duì)太極計(jì)算機(jī)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)李建明、時(shí)任董事長(zhǎng)劉學(xué)林、時(shí)任總裁劉淮松給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于太極計(jì)算機(jī)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分,本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案,并向社會(huì)公開。

深圳證券交易所

2021年12月20日

標(biāo)簽: 太極 董事長(zhǎng) 通報(bào)批評(píng)

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