汐泰投資研究總監(jiān)違法泄露信息 趨同交易者盈利719萬

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月27日訊 近日,中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書〔2021〕24號顯示,依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)的有關(guān)規(guī)定,廣東證監(jiān)局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進行了立案調(diào)查、審理。

經(jīng)查明,鐘成存在以下違法事實:

一、鐘成從業(yè)情況

鐘成自2017年5月2日至今在上海汐泰投資管理有限公司(以下簡稱上海汐泰)擔任研究總監(jiān),并在2017年10月19日至今,擔任上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金(以下簡稱上海汐泰-小棉襖基金)的基金經(jīng)理,負責該基金募集和投資決策,在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。

二、鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的情況

2018年12月7日至2019年8月6日,鐘成為了維護和客戶蔣某新的關(guān)系,將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新,并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易,但未向其收取任何報酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示,利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。

三、涉案“鄒某麗”中泰證券賬戶及趨同交易情況

“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業(yè)部,并于2019年10月8日銷戶。其中,自2018年12月直至銷戶,該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易,相關(guān)交易資金由蔣某新提供,交易盈虧均歸屬于蔣某新。

經(jīng)證券交易所計算,在蔣某新控制使用期間內(nèi),2018年12月7日至2019年8月6日,“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只,趨同交易金額4.66億元,趨同交易盈利719.08萬元。

廣東證監(jiān)局認為,鐘成的上述行為,違反《私募辦法》第二十三條第五項的規(guī)定,構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度,依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定:責令鐘成改正,給予警告,并處以3萬元罰款。

根據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢,上海汐泰成立于2014年7月9日,管理規(guī)模100億以上。

相關(guān)法規(guī):

《私募辦法》第二十三條第五項:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。

《私募辦法》第三十八條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處3萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的,依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。

以下為原文:

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2021〕24號

當事人:鐘成,男,1988年9月出生,住址:廣東省廣州市越秀區(qū)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人鐘成未要求陳述申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,鐘成存在以下違法事實:

一、鐘成從業(yè)情況

鐘成自2017年5月2日至今在上海汐泰投資管理有限公司(以下簡稱上海汐泰)擔任研究總監(jiān),并在2017年10月19日至今,擔任上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金(以下簡稱上海汐泰-小棉襖基金)的基金經(jīng)理,負責該基金募集和投資決策,在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。

二、鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的情況

2018年12月7日至2019年8月6日,鐘成為了維護和客戶蔣某新的關(guān)系,將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新,并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易,但未向其收取任何報酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示,利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。

三、涉案“鄒某麗”中泰證券賬戶及趨同交易情況

“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業(yè)部,并于2019年10月8日銷戶。其中,自2018年12月直至銷戶,該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易,相關(guān)交易資金由蔣某新提供,交易盈虧均歸屬于蔣某新。

經(jīng)證券交易所計算,在蔣某新控制使用期間內(nèi),2018年12月7日至2019年8月6日,“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只,趨同交易金額46,579.06萬元,趨同交易盈利7,190,830.17元。

上述違法事實,有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄及勞動合同、硬件查勘資料等證據(jù)證明,足以認定。

我局認為,鐘成的上述行為,違反《私募辦法》第二十三條第五項的規(guī)定,構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度,依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定,我局決定:

責令鐘成改正,給予警告,并處以3萬元罰款。

當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年12月20日

標簽: 總監(jiān) 信息

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