興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行違法被罰 大股東為柳州銀行

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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月28日訊 中國(guó)人民銀行南寧中心支行網(wǎng)站昨日發(fā)布行政處罰信息公示表(玉銀罰字〔2021〕5號(hào)),廣西興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行”)存在違反安全管理要求、未按規(guī)定收繳假幣、未按規(guī)定將假幣解繳中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的違法行為;對(duì)興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行違反安全管理要求的違法行為,中國(guó)人民銀行玉林市中心支行依據(jù)《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2005〕第3號(hào))第三十九條規(guī)定,對(duì)興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行處以人民幣25000元罰款的處罰;對(duì)興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行未按規(guī)定收繳假幣、未按規(guī)定將假幣解繳中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的違法行為,中國(guó)人民銀行玉林市中心支行依據(jù)《中國(guó)人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2019〕第3號(hào))第三十三條、《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第280號(hào))第四十四條等規(guī)定,對(duì)興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行給予警告,并處人民幣7500元罰款。

公開(kāi)信息顯示,興業(yè)柳銀村鎮(zhèn)銀行第一大股東為柳州銀行股份有限公司,持股比例為40.5%。

《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2005〕第3號(hào))第三十九條:商業(yè)銀行有下列情形之一的,由中國(guó)人民銀行責(zé)令改正,并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款;涉嫌犯罪的,依法移交司法機(jī)關(guān)處理:(一)違反本辦法規(guī)定,未準(zhǔn)確、完整、及時(shí)報(bào)送個(gè)人信用信息的;(二)違反本辦法第七條規(guī)定的;(三)越權(quán)查詢個(gè)人信用數(shù)據(jù)庫(kù)的;(四)將查詢結(jié)果用于本辦法規(guī)定之外的其他目的的;(五)違反異議處理規(guī)定的;(六)違反本辦法安全管理要求的。

《中國(guó)人民銀行貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2019〕第3號(hào))第三十三條:金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展貨幣鑒別和假幣收繳,中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)授權(quán)的鑒定機(jī)構(gòu)開(kāi)展假幣鑒定業(yè)務(wù),有下列行為之一,但尚未構(gòu)成犯罪,涉及假人民幣的,按照《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定予以處罰;涉及假外幣的,處以1000元以上3萬(wàn)元以下的罰款∶

(一)在用現(xiàn)金機(jī)具鑒別能力不符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的;

(二)未按本辦法規(guī)定組織開(kāi)展機(jī)構(gòu)內(nèi)反假貨幣知識(shí)與技能培訓(xùn),未按本辦法規(guī)定對(duì)辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員的反假貨幣水平進(jìn)行評(píng)估,或者辦理貨幣收付、清分業(yè)務(wù)人員不具備判斷和挑剔假幣專業(yè)能力的;

(三)未按本辦法規(guī)定采集、存儲(chǔ)人民幣和主要外幣冠字號(hào)碼的 ;

(四)未按本辦法規(guī)定建立貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范的;

(五)發(fā)生假幣誤付行為的;

(六)與客戶發(fā)生假幣糾紛,在記錄保存期限內(nèi),金融機(jī)構(gòu)未能提供相應(yīng)存取款、貨幣兌換等業(yè)務(wù)記錄的;

(七)發(fā)現(xiàn)假幣而不收繳的;

(八)未按本辦法規(guī)定收繳假幣的;

(九)未按本辦法規(guī)定將假幣解繳中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的 ;

(十)違反本辦法第十六條規(guī)定,應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告而不報(bào)告的 ;

(十一)無(wú)故拒絕受理收繳單位或者被收繳人提出的貨幣真?zhèn)舞b定申請(qǐng)的;

(十二)未按本辦法規(guī)定鑒定貨幣真?zhèn)蔚?

(十三)不當(dāng)保管、截留或者私自處理假幣,或者使已收繳、沒(méi)收的假幣重新流入市場(chǎng)的。

《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第280號(hào))第四十四條:辦理人民幣存取款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行授權(quán)的國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)違反本條例第三十三條、第三十四條和第三十五條規(guī)定的,由中國(guó)人民銀行給予警告,并處1000元以上5萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予紀(jì)律處分。

以下為全文:

標(biāo)簽: 柳州 銀行 村鎮(zhèn)

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