平安證券重慶一員工收警示函 偽造合格投資者認(rèn)證材料

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月17日訊 今日,證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對郭輝采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示,郭輝在平安證券股份有限公司重慶分公司任財富經(jīng)理期間,在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃(該產(chǎn)品于2019年5月成立,2021年5月終止)過程中,偽造客戶合格投資者認(rèn)證材料,合規(guī)意識淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》 第三十二條的規(guī)定,重慶證監(jiān)局決定對郭輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》 第三十二條:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的,對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文:

關(guān)于對郭輝采取出具警示函措施的決定

郭輝:

經(jīng)查,你在平安證券股份有限公司重慶分公司任財富經(jīng)理期間,在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃(該產(chǎn)品于2019年5月成立,2021年5月終止)過程中,偽造客戶合格投資者認(rèn)證材料,合規(guī)意識淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號)第十條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)認(rèn)真汲取教訓(xùn),切實遵守相關(guān)法律法規(guī),勤勉盡責(zé)、審慎履職,杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2022年1月4日

標(biāo)簽: 平安 重慶 投資者

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