中科電氣董事長(zhǎng)余新之弟余強(qiáng)收監(jiān)管函 減持存違規(guī)

來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月22日訊 近日,深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)湖南中科電氣股份有限公司股東余強(qiáng)的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第60號(hào))。經(jīng)查明,余強(qiáng)作為湖南中科電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中科電氣”,300035.SZ)控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人,存在以下違規(guī)行為:

余新、李愛武系中科電氣的控股股東、實(shí)際控制人,余強(qiáng)和李小浪、深圳前海凱博資本管理有限公司為余新、李愛武的一致行動(dòng)人。自中科電氣2009年12月25日上市以來至2021年3月30日期間,余新、李愛武及其一致行動(dòng)人的合計(jì)持股比例因主動(dòng)減持、中科電氣非公開發(fā)行股份及限制性股票授予被動(dòng)稀釋、限制性股票回購(gòu)注銷被動(dòng)增加等原因由26.87%變動(dòng)至17.63%,余強(qiáng)在與一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù),且未停止買賣中科電氣股份,直至2022年4月1日才披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

余強(qiáng)的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》的第1.4條、第2.3.1條和第2.3.10條的規(guī)定。請(qǐng)余強(qiáng)充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。

中科電氣官網(wǎng)顯示,湖南中科電氣股份有限公司成立于2004年4月,并于2009年12月25日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,是國(guó)內(nèi)電磁行業(yè)上市公司,是國(guó)內(nèi)電磁冶金行業(yè)品牌企業(yè);是致力于電磁冶金整體解決方案、高能量密度鋰電池負(fù)極材料解決方案、節(jié)能減耗整體解決方案的研發(fā)和創(chuàng)新,集現(xiàn)代制造和現(xiàn)代服務(wù)于一體的高新技術(shù)企業(yè)和軟件企業(yè)。

余新現(xiàn)任中科電氣董事長(zhǎng)、非獨(dú)立董事,持有中科電氣11.14%股份,為第1大股東。李愛武現(xiàn)任中科電氣總經(jīng)理、非獨(dú)立董事,持有中科電氣2.59%股份,為第4大股東。

中科電氣年報(bào)顯示,余新、李愛武夫婦為公司控股股東、實(shí)際控制人,余強(qiáng)系余新的弟弟,最近5年內(nèi)一直在公司任職,現(xiàn)任公司行政部副經(jīng)理;李小浪系李愛武的弟弟,最近5年內(nèi)一直在公司任職,現(xiàn)任公司營(yíng)銷部業(yè)務(wù)經(jīng)理。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,破產(chǎn)管理人及其成員,以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定),誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé)。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規(guī)定:上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜,應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》)、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份(以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份),轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng),由本所另行規(guī)定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.10條規(guī)定:投資者及其一致行動(dòng)人在上市公司擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù),并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí),及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

以下為原文:

關(guān)于對(duì)湖南中科電氣股份有限公司股東余強(qiáng)的監(jiān)管函

創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第60號(hào)

余強(qiáng):

經(jīng)查明,你作為湖南中科電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中科電氣”)控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人,存在以下違規(guī)行為:

余新、李愛武系中科電氣的控股股東、實(shí)際控制人,你和李小浪、深圳前海凱博資本管理有限公司為余新、李愛武的一致行動(dòng)人。自中科電氣2009年12月25日上市以來至2021年3月30日期間,余新、李愛武及其一致行動(dòng)人的合計(jì)持股比例因主動(dòng)減持、中科電氣非公開發(fā)行股份及限制性股票授予被動(dòng)稀釋、限制性股票回購(gòu)注銷被動(dòng)增加等原因由26.87%變動(dòng)至17.63%,你在與一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù),且未停止買賣中科電氣股份,直至2022年4月1日才披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》的第1.4條、第2.3.1條和第2.3.10條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。

我部提醒你:上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告。

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2022年4月21日

標(biāo)簽: 中科電氣

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