滬深交易所發(fā)布債券審核和監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則

來源:經(jīng)濟參考網(wǎng)

4月22日,上交所發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》四項債券業(yè)務(wù)規(guī)則。同日,深交所發(fā)布《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則(2022年修訂)》《非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則(2022年修訂)》《債券市場投資者適當性管理辦法(2022年修訂)》等四項基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

據(jù)了解,新發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進一步規(guī)范完善債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù),壓實市場主體責任,保護投資者合法權(quán)益。

上交所介紹稱,在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎(chǔ)上,上交所重點從以下三個方面對規(guī)則進行了優(yōu)化完善:一是在制度實施標準和規(guī)范方面,進一步體現(xiàn)了簡明友好特征,審核程序、審核內(nèi)容及標準的可預期性及透明度有效提升,明確終止上市情形,簡化上市掛牌要求,便利市場參與,加強權(quán)力運行監(jiān)督約束。二是在市場建設(shè)方面,重視發(fā)揮市場內(nèi)生機制及自主約束作用,強化信息披露要求,壓實中介機構(gòu)把關(guān)責任,并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權(quán)益保護的內(nèi)生機制,調(diào)動各市場參與方責任意識,進一步強化市場約束。三是在市場監(jiān)管方面,根據(jù)市場發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當性要求,加大對普通投資者的保護力度,進一步明確各市場主體應當遵守的自律監(jiān)管要求,細化違規(guī)情形及相應的違規(guī)責任追究,對各類違規(guī)行為“零容忍”。

深交所表示,新發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進一步完善發(fā)行上市審核規(guī)則體系,本次制定發(fā)布的《公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》,將公開發(fā)行公司債券審核相關(guān)規(guī)定從原公司債券上市規(guī)則中拆分出來,形成獨立的發(fā)行上市審核基本業(yè)務(wù)規(guī)則,全面規(guī)范申請與受理、審核內(nèi)容、審核程序、中止與終止事項、自律管理等審核業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),構(gòu)建以發(fā)行上市審核規(guī)則為核心、以審核重點關(guān)注事項等業(yè)務(wù)指引為主干、以募集說明書編制參考等業(yè)務(wù)辦理指南為補充的簡明清晰規(guī)則體系。同時,進一步壓實市場主體責任,本次規(guī)則制定進一步著眼于提高信息披露質(zhì)量,推動形成良好的市場生態(tài),打造更加規(guī)范透明的債券市場。一是強化發(fā)行人重大事項披露,增加發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、重大資產(chǎn)被抵質(zhì)押等事項的披露要求;二是明確擔保機構(gòu)及破產(chǎn)管理人信息披露要求,規(guī)定擔保機構(gòu)應當披露年度財務(wù)報告及重大事項,要求破產(chǎn)管理人應當按規(guī)定持續(xù)披露破產(chǎn)進展等事項;三是完善自愿披露、公開承諾披露、暫緩披露相關(guān)安排。此外,業(yè)務(wù)規(guī)則還著力健全投資者保護機制,進一步完善持有人會議機制。

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