天天動(dòng)態(tài):涉嫌證券欺詐 巴克萊(BCS.US)遭集體訴訟

來源:英為財(cái)情


【資料圖】

美國佛羅里達(dá)州的兩家養(yǎng)老金計(jì)劃向曼哈頓地方法院提起集體訴訟,指控巴克萊(BCS.US)在發(fā)行超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的176億美元證券的過程中涉嫌欺詐,并要求該銀行對(duì)其違法行為導(dǎo)致美國存托憑證(ADR)的價(jià)格下跌給投資者造成的損失進(jìn)行賠償。

投資者指控稱,巴克萊在年報(bào)中做出了“重大虛假和誤導(dǎo)性”的保證,稱其對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制是有效的。投資者還表示,巴克萊夸大了利潤(rùn),低估了運(yùn)營和“訴訟及行為”費(fèi)用,并且未能在2021年財(cái)報(bào)中披露超額發(fā)行證券的情況。

投資者認(rèn)為,巴克萊未能對(duì)已發(fā)行證券數(shù)量和已登記證券數(shù)量之間的比例進(jìn)行控制是內(nèi)部控制的基本失敗,如此明顯,以至于故意不計(jì)后果。

此外,巴克萊在9月15日表示,投資者已經(jīng)提交了涉及70億美元證券的索賠要求。

資料顯示,巴克萊在今年3月首次披露,該行發(fā)行的結(jié)構(gòu)性債券和交易所交易債券比其在美國證券交易委員會(huì)(SEC)登記的208億美元規(guī)模多出152億美元;今年7月,巴克萊再次表示,該行還超額發(fā)行了24億美元的未登記證券。根據(jù)規(guī)定,該公司必須按“撤銷要約”(rescissionoffer)以原價(jià)回購受影響的證券。受巴克萊兩次披露消息的影響,其ADR價(jià)格均出現(xiàn)較大跌幅。

標(biāo)簽: 集體訴訟 證券欺詐

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