麻煩纏身,宏信證券年內(nèi)三次因內(nèi)控問題被罰,債券承銷牽涉出哪些問題?

來源:財聯(lián)社

財聯(lián)社11月29日訊(記者 楊卉)11月29日,四川證監(jiān)局發(fā)布了對宏信證券的罰單,這已是宏信證券本月的第二張罰單,也是宏信證券本年度第三次因內(nèi)部控制問題受到監(jiān)管處罰,并被市場關(guān)注。


【資料圖】

作為注冊地在四川的券商,除常規(guī)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,資管和投行業(yè)務(wù)是的重要收入來源,投行業(yè)務(wù)中,2021年債券承銷業(yè)務(wù)收入達(dá)到6202萬元,對利潤貢獻(xiàn)顯著。

合規(guī)問題屢受監(jiān)管處罰,大股東四川信托因自身經(jīng)營問題籌劃轉(zhuǎn)讓所持股權(quán),內(nèi)外交困下,宏信證券將走向何方?

年內(nèi)已因合規(guī)問題三次被罰

經(jīng)查,宏信證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,個別項目盡職調(diào)查、風(fēng)險揭示不充分;受托管理責(zé)任履行不到位,個別項目主營業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足等問題。

因上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第五十二條,及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第七十二條的規(guī)定,根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。這也是今年以來,宏信證券收到的第三張罰單。

回顧前兩次處罰,也同樣“禍起”內(nèi)部控制漏洞。

2022年01月10日,在四川證監(jiān)局發(fā)布的《行政監(jiān)管措施》中,指出宏信證券存在以下違規(guī)行為:一是風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)未覆蓋操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險,且對其他各類風(fēng)險的監(jiān)測未集成在一個風(fēng)險管理系統(tǒng)中;二是風(fēng)險管理系統(tǒng)有效性不足,企業(yè)風(fēng)險管理平臺存在未處理的預(yù)警信息,公司也未及時對預(yù)警閾值進(jìn)行評估和完善;三是壓力測試機(jī)制有待健全,未進(jìn)行多情景設(shè)置;四是公司風(fēng)險指標(biāo)體系中未包含風(fēng)險容忍度,未實現(xiàn)對市場風(fēng)險主要風(fēng)控指標(biāo)的逐日監(jiān)控。

四川證監(jiān)局責(zé)令宏信證券進(jìn)行改正,并要求其收到本決定書之日起90日內(nèi),就上述事項整改落實情況提交書面報告。業(yè)務(wù)整改情況不及預(yù)期,宏信證券于2022年11月再次被四川證監(jiān)局處罰,并就內(nèi)部控制提出了新的問題。

2022年11月8日,四川證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》,指出宏信證券存在以下問題:一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)要求的情況;二是“三會一層”存在運作不規(guī)范的情形;三是部分關(guān)聯(lián)方認(rèn)定和管理不到位;四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足,薪酬管理及績效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。

基于上述問題,四川證監(jiān)局要求宏信證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù),并提交合規(guī)檢查報告。

宏信證券主要展業(yè)在西南

宏信證券前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司,于2001年8月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月,經(jīng)四川省工商行政管理局核準(zhǔn),更名為宏信證券。

宏信證券現(xiàn)有股東12家,公司前三大股東分別為:四川信托(占總股本的60.376%)、涼山州發(fā)展集團(tuán)(占9.589%)、南充市國投(占6.705%)。

根據(jù)宏信證券財報,2021年底公司共設(shè)有10家分公司及38家證券營業(yè)部。營業(yè)部具體分布為:北京2家;上海2家;成都6家;西昌2家;樂山、瀘州、南充、德陽、峨眉、廣安、綿陽、江油、內(nèi)江、綿竹、眉山、遂寧、馬爾康、攀枝花、宜賓、廣州、沈陽、大連、常州、丹東、深圳、西安、武漢、重慶、中山、紹興各1家。

整體來看,除少量國內(nèi)主要城市布局外,宏信證券大部分經(jīng)營場所位于西南地區(qū),這也是其開展業(yè)務(wù)的主要區(qū)域。

據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù),2021年宏信證券總資產(chǎn)約84億元,營業(yè)收入6.03億元,均排名第86位;凈利潤0.94億元,排名第84位;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入3.13億元,排名第69位,承銷與保薦業(yè)務(wù)收入0.66億元,排名第77位,總體處于行業(yè)中下水平。

實控人暴雷,監(jiān)管從嚴(yán)

內(nèi)部控制不足,公司經(jīng)營業(yè)務(wù)連連暴露問題,似乎與近期麻煩纏身的大股東四川信托有所關(guān)聯(lián)。四川證監(jiān)局在11月8日的罰單中也著重提到,公司控股股東、第八大股東、實控人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的情況。

根據(jù)公司信息披露,第一大股東四川信托與第八大股東四川宏達(dá)(集團(tuán))有限公司為同一實際控制人,該兩家公司均為民營有限公司,其他股東均為國有股東。

兩家公司持股比例合計達(dá)到63.096%,公司實控人為劉滄龍。自2020年下半年屢次出現(xiàn)信托延期兌付,“暴雷”以來,四川信托及其實際控制人劉滄龍均一直處于各種風(fēng)波中。

2021年3月,四川信托因涉及公司治理不健全、違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù)、資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方、違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù)等13項問題,被四川銀保監(jiān)局罰款3490萬元。

2021年6月,四川信托股東宏達(dá)股份公告稱,實際控制人劉滄龍因涉嫌背信運用受托財產(chǎn)罪,被成都市公安局采取刑事拘留措施。

2022年3月,四川銀保監(jiān)局再對四川信托實控人劉滄龍及原董事長、總裁、副總裁等17人開出罰單,罰款金額合計785萬元。其中,劉滄龍被禁止從事銀行業(yè)工作10年,原董事長牟躍被取消董事任職資格5年、警告及罰款120萬元,原總裁劉景峰被取消高管任職資格10年、警告及罰款156萬元。

風(fēng)雨飄搖之下,四川信托也曾設(shè)想通過出售宏信證券股權(quán),期望通過處置證券公司股權(quán)這一部分相對優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)來回收資金。

根據(jù)宏信證券披露,四川信托持有的全部股份均已于2019年3月質(zhì)押給中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司。除質(zhì)押外,四川信托持有的股權(quán)還被??谵r(nóng)商行、安徽歙縣農(nóng)商行、眉山農(nóng)商行、廣州農(nóng)商行等10家金融機(jī)構(gòu)或自然人輪候查封凍結(jié)。四川宏達(dá)持有的股權(quán)同樣處在查封凍結(jié)情況。

實控人債務(wù)問題不斷惡化的情況下,宏信證券的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜也顯得困難重重,存在極大的不確定性。為避免被實控人危機(jī)傳導(dǎo)影響,從嚴(yán)監(jiān)管宏信證券也是必然趨勢。

今年以來,宏信證券不斷因為內(nèi)部控制問題被處罰,所暴露的問題已不容忽視,應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求采取有效措施進(jìn)行整改,完善內(nèi)部管理,加強風(fēng)險控制,提升合規(guī)內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。

標(biāo)簽: 公司治理 四川銀保監(jiān)局 宏達(dá)股份 宏信證券 四川信托

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