深交所啟動(dòng)“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)，20多項(xiàng)舉措貫穿審核、監(jiān)管、服務(wù)三大環(huán)節(jié)，力促審核質(zhì)效、廉潔文化提升

來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社3月29日訊（記者 黃靖斯）貫穿審核、監(jiān)管、服務(wù)三大環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項(xiàng)，在深交所近期開展的“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)中，破除審核工作神秘感的決心和力度清晰可見。

“三陽光兩促進(jìn)”的主要內(nèi)容是深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務(wù)，直接目的是促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升。從實(shí)施意義來看，“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)的推出，是深交所進(jìn)一步加強(qiáng)注冊制透明度建設(shè)的重要抓手，是進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)、改進(jìn)作風(fēng)的重要措施，也是進(jìn)一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動(dòng)。

在最新答記者問中，深交所就本次專項(xiàng)行動(dòng)的主要內(nèi)容進(jìn)行一一解答。深交所表示，將按照全面實(shí)行注冊制指導(dǎo)思想和監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作要求，堅(jiān)持“開門搞改革”“開門搞審核”，多措并舉、多管齊下，全力打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊制，更好支持科技創(chuàng)新、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。


【資料圖】

深交所詳解三個(gè)“陽光工程”

“陽光是最好的防腐劑”，陽光因而也成為深交所注冊制下平穩(wěn)運(yùn)行的一大關(guān)鍵詞。本次深交所推出的“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)就主要由審核、監(jiān)管、服務(wù)三個(gè)“陽光工程”組成，力促審核質(zhì)效、廉潔文化提升。

一是打造陽光審核工程，持續(xù)提升審核透明度和可預(yù)期性。比如進(jìn)一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應(yīng)見盡見”要求，強(qiáng)化事前、事中、事后全過程透明。數(shù)據(jù)顯示，深交所累計(jì)接待首發(fā)在審企業(yè)700余次，認(rèn)真回應(yīng)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)關(guān)注事項(xiàng)，答疑解惑，明確要求。

再比如，完善“預(yù)溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的申報(bào)前預(yù)溝通操作流程，明確溝通回復(fù)要求。提高審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，建立疑難復(fù)雜問題的分層處理機(jī)制；優(yōu)化審核計(jì)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步明確審核預(yù)期；精簡、完善審核關(guān)注問題要點(diǎn)，方便市場主體事先準(zhǔn)備；加大審核標(biāo)準(zhǔn)公開力度，分類細(xì)化審核指南；公開典型案例，詳細(xì)說明審核意見依據(jù)。

這帶來的直接結(jié)果是，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的獲得感不斷提升，“審核流程方面，注冊制下對申報(bào)文件后的受理、交易所審核問詢、發(fā)行人問詢回復(fù)、交易所上市委審議和證監(jiān)會注冊等作出了明確的時(shí)限規(guī)定，提升了審核過程中的時(shí)間預(yù)期。”中金公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

二是打造陽光監(jiān)管工程，切實(shí)把好信息披露質(zhì)量關(guān)。包括全面公開自律監(jiān)管規(guī)則，提升規(guī)則體系科學(xué)性，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則透明度；進(jìn)一步將審核問詢置于公開化的市場監(jiān)督中，持續(xù)保持審核標(biāo)準(zhǔn)的一致性；優(yōu)化監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務(wù)手冊，強(qiáng)化監(jiān)管工作規(guī)范性；加大日常審核監(jiān)管措施公開力度，定期公開日常處分和現(xiàn)場督導(dǎo)情況。

對此，中信建投相關(guān)負(fù)責(zé)人的評價(jià)是，深交所審議、注冊結(jié)果及相關(guān)理由和事實(shí)等全面公開，充分保障了企業(yè)和相關(guān)方的知情權(quán)，同時(shí)增強(qiáng)了審核的約束力、威懾力，在把好市場“入口關(guān)”方面發(fā)揮了積極作用。

三是打造陽光服務(wù)工程，增強(qiáng)市場各方獲得感和滿意度。深交所將推出陽光服務(wù)卡，公開服務(wù)電話、監(jiān)督電話、服務(wù)事項(xiàng)、廉潔承諾；建立服務(wù)回訪制度，電話回訪監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量；優(yōu)化市場服務(wù)規(guī)范，突出服務(wù)重點(diǎn)，完善服務(wù)檔案；推進(jìn)業(yè)務(wù)“一網(wǎng)通辦”服務(wù)，統(tǒng)一用戶平臺建設(shè)，實(shí)現(xiàn)更多業(yè)務(wù)應(yīng)用互聯(lián)互通。

質(zhì)效雙提升工作方案保駕護(hù)航

為全力打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊制，深交所“開門搞改革”“開門搞審核”的決心也并非停留在口號上。為保障“三個(gè)陽光工程”落地見效，深交所按照注冊制改革要求，圍繞“兩促進(jìn)”制定具體工作方案，細(xì)化完善配套措施。

促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升，制定并實(shí)施“審核質(zhì)量效能雙提升”工作方案是其中之一，關(guān)鍵舉措就包括精簡優(yōu)化審核問詢內(nèi)容，提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性，開展有針對性的專項(xiàng)質(zhì)控等等。

事實(shí)上，打造高效、透明、陽光的審核工作是深交所的一貫做法，作為重要參與主體的IPO企業(yè)也更有發(fā)言權(quán)。

華大九天闖關(guān)IPO無疑是“深交所速度”的生動(dòng)體現(xiàn)。2021年6月21日，華大九天創(chuàng)業(yè)板IPO首次申報(bào)獲受理，2021年7月6日即收到深交所下發(fā)的審核問詢函，間隔僅11個(gè)工作日。2021年9月2日，華大九天IPO過會，公司從受理到過會間隔僅有53個(gè)工作日。

在IPO審核過程中，深交所積極充分的溝通，給予實(shí)時(shí)的指導(dǎo)，也給廣立微相關(guān)負(fù)責(zé)人留下深刻印象，“審核環(huán)節(jié)中，審核中心及兩位預(yù)審員快速高效地反饋了審核意見，并且通過電話溝通、見面會等方式進(jìn)一步加深了對公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)情況的了解，有助于審核過程加速?！?/p>

對內(nèi)對外凝聚廉潔監(jiān)管合力

“廉潔是最好的護(hù)身符”，為促進(jìn)廉潔文化提升，在“三陽光兩促進(jìn)”專項(xiàng)行動(dòng)中，深交所也同步制定并實(shí)施“打造廉潔注冊制”工作方案。這其中既包括對自身的嚴(yán)格要求，也包括對中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)的規(guī)范。

在對內(nèi)監(jiān)督上，深交所繼續(xù)全面接受中國證監(jiān)會黨委監(jiān)督檢查，主動(dòng)接受駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組駐點(diǎn)監(jiān)督，制定并實(shí)施“打造廉潔注冊制”工作方案，從嚴(yán)從實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，發(fā)揮多層次監(jiān)督體系合力。

強(qiáng)化關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員監(jiān)督，明確“三個(gè)不許”“八項(xiàng)禁令”行為規(guī)范，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴(yán)格執(zhí)行登記報(bào)告制度，細(xì)化“防火墻”機(jī)制要求。

加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，深化監(jiān)督措施的全流程嵌入，定期評估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開展針對性專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅查處。

加強(qiáng)行業(yè)廉潔監(jiān)管，加大對“圍獵”行為懲戒，對干預(yù)審核工作等不當(dāng)行為從嚴(yán)采取監(jiān)管處罰措施，形成“發(fā)現(xiàn)即終止”的威懾力。通過強(qiáng)化制度約束、紀(jì)律約束、文化約束，為全面實(shí)行注冊制營造風(fēng)清氣正的市場生態(tài)，讓市場主體不找人、不求人，踏踏實(shí)實(shí)來辦事。

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